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[公告]地方政府债券公告:关于印发《2019年广东省政府债券招标发行兑付办法》的通知

字号+ 作者:站点 来源:网络整理 2019-05-27 09:58 我要评论( )

(GoldGrid:AddSeal) 粤财债〔2019〕3号 - 1 - 关于印发《2019年广东省政府债券 招标发行兑付办法》的通知 2018-2020年广东省政府......

 
(GoldGrid:AddSeal)
粤财债〔2019〕3号
- 1 -
关于印发《2019年广东省政府债券
招标发行兑付办法》的通知
2018-2020年广东省政府债券承销团成员,中央国债登记结算有
限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司,上海证券交易所、
深圳证券交易所:
为做好2019年广东省政府债券发行兑付工作,根据财政部
有关规定,我们制定了《2019年广东省政府债券招标发行兑付
办法》,现予以印发,请遵照执行。

广东省财政厅
2019年5月21日
广东省财政厅文件
- 1 -
关于印发《2019年广东省政府债券
招标发行兑付办法》的通知
2018-2020年广东省政府债券承销团成员,中央国债登记结算有
限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司,上海证券交易所、
深圳证券交易所:
为做好2019年广东省政府债券发行兑付工作,根据财政部
有关规定,我们制定了《2019年广东省政府债券招标发行兑付
办法》,现予以印发,请遵照执行。

广东省财政厅
2019年5月21日
广东省财政厅文件

2019年广东省政府债券招标发行兑付办法
- 2 -
第一章总则
第一条为规范2019年广东省政府债券招标发行兑付管
理,根据财政部《关于印发〈地方政府一般债券发行管理暂行办
法〉的通知》(财库〔2015〕64号)、《关于印发〈地方政府专项
债券发行管理暂行办法〉的通知》(财库〔2015〕83号)、《财政
部关于做好地方政府债券发行工作的意见》(财库〔2019〕23号)
等文件要求以及有关法律法规规定,制定本办法。

第二条本办法适用于广东省政府债券的招标发行和兑付
管理。广东省政府债券以广东省人民政府作为发行和偿还主体,
由广东省财政厅具体办理发行和兑付管理有关工作。

第三条广东省政府债券分为一般债券和专项债券,采用记
账式固定利息付息形式,其中10年期以下债券利息按年支付,10年期及10年期以上债券利息按半年支付。债券发行后可按规
定在全国银行间债券市场和证券交易所债券市场(以下简称交易
场所)上市流通。

第四条每期发行数额、发行时间、期限结构等要素由广东
省财政厅根据项目资金需求、债券市场状况等因素确定。

- 2 -
第一章总则
第一条为规范2019年广东省政府债券招标发行兑付管
理,根据财政部《关于印发〈地方政府一般债券发行管理暂行办
法〉的通知》(财库〔2015〕64号)、《关于印发〈地方政府专项
债券发行管理暂行办法〉的通知》(财库〔2015〕83号)、《财政
部关于做好地方政府债券发行工作的意见》(财库〔2019〕23号)
等文件要求以及有关法律法规规定,制定本办法。

第二条本办法适用于广东省政府债券的招标发行和兑付
管理。广东省政府债券以广东省人民政府作为发行和偿还主体,
由广东省财政厅具体办理发行和兑付管理有关工作。

第三条广东省政府债券分为一般债券和专项债券,采用记
账式固定利息付息形式,其中10年期以下债券利息按年支付,10年期及10年期以上债券利息按半年支付。债券发行后可按规
定在全国银行间债券市场和证券交易所债券市场(以下简称交易
场所)上市流通。

第四条每期发行数额、发行时间、期限结构等要素由广东
省财政厅根据项目资金需求、债券市场状况等因素确定。


第二章
- 3 -
发行与上市
第五条广东省财政厅按照规定程序,依法竞争择优选择上
海新世纪资信评估投资服务有限公司,对广东省政府债券进行信
用评级,并在债券存续期内每年度开展跟踪评级,及时发布信用
评级报告。

第六条广东省财政厅不迟于广东省政府债券招标日前5
个工作日(含第5个工作日),通过中国债券信息网和广东省财
政厅门户网站等渠道(以下简称指定网站)向社会披露当期债券
基本信息、债券信用评级报告和跟踪评级安排等;并披露广东省
经济运行、财政收支和债务有关数据以及按发行需披露的其他相
关信息披露。广东省政府债券存续期内,广东省财政厅通过指定
网站持续披露广东省财政经济运行情况、地方政府债务管理情
况、跟踪评级报告和影响偿债能力的重大事项。

第七条采用招标方式发行的广东省政府债券,参与投标机
构为2018-2020年广东省政府债券承销团成员。广东省财政厅于
招标日通过财政部政府债券发行系统、财政部上海证券交易所政
府债券发行系统、财政部深圳证券交易所政府债券发行系统组织
招标工作,并邀请有关部门派出监督员现场监督招投标过程。

第八条招投标结束后,广东省财政厅于招标日当日通过指
定网站向社会公布当期债券的实际发行规模、利率等中标信息。

- 3 -
发行与上市
第五条广东省财政厅按照规定程序,依法竞争择优选择上
海新世纪资信评估投资服务有限公司,对广东省政府债券进行信
用评级,并在债券存续期内每年度开展跟踪评级,及时发布信用
评级报告。

第六条广东省财政厅不迟于广东省政府债券招标日前5
个工作日(含第5个工作日),通过中国债券信息网和广东省财
政厅门户网站等渠道(以下简称指定网站)向社会披露当期债券
基本信息、债券信用评级报告和跟踪评级安排等;并披露广东省
经济运行、财政收支和债务有关数据以及按发行需披露的其他相
关信息披露。广东省政府债券存续期内,广东省财政厅通过指定
网站持续披露广东省财政经济运行情况、地方政府债务管理情
况、跟踪评级报告和影响偿债能力的重大事项。

第七条采用招标方式发行的广东省政府债券,参与投标机
构为2018-2020年广东省政府债券承销团成员。广东省财政厅于
招标日通过财政部政府债券发行系统、财政部上海证券交易所政
府债券发行系统、财政部深圳证券交易所政府债券发行系统组织
招标工作,并邀请有关部门派出监督员现场监督招投标过程。

第八条招投标结束后,广东省财政厅于招标日当日通过指
定网站向社会公布当期债券的实际发行规模、利率等中标信息。


第九条
- 4 -
招投标结束后至缴款日(招标日后第1个工作日)
为广东省政府债券发行分销期。中标的承销团成员可于分销期
内,在交易场所采取场内挂牌和场外签订分销合同的方式,向符
合规定的投资者分销。

第十条广东省政府债券的债权确立实行见款付券方式。承
销团成员不迟于缴款日将发行款缴入国家金库广东省分库。广东
省财政厅于债权登记日(招标日后第2个工作日)15:00前,将
发行款入库情况通知中央国债登记结算有限责任公司(以下简称
国债登记公司)办理债权登记和托管,并委托国债登记公司对涉
及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上
海、深圳分公司分托管的部分,于债权登记日16:00通知证券登
记公司上海、深圳分公司。

如广东省财政厅在发行款缴款截止日前未足额收到中标承
销团成员应缴发行款,应于债权登记日15:00前通知国债登记公
司。国债登记公司办理债权登记和托管时,对广东省财政厅未收
到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管。对涉及证券登记
公司上海、深圳分公司分托管的部分,国债登记公司应于债权登
记日16:00前书面通知证券登记公司上海、深圳分公司,后者在
办理债权登记和托管时,对广东省财政厅未收到发行款的相应债
权暂不办理债权登记和托管。对于未办理债权确认的部分,广东
省财政厅根据发行款到账情况另行通知国债登记公司处理。国债
- 4 -
招投标结束后至缴款日(招标日后第1个工作日)
为广东省政府债券发行分销期。中标的承销团成员可于分销期
内,在交易场所采取场内挂牌和场外签订分销合同的方式,向符
合规定的投资者分销。

第十条广东省政府债券的债权确立实行见款付券方式。承
销团成员不迟于缴款日将发行款缴入国家金库广东省分库。广东
省财政厅于债权登记日(招标日后第2个工作日)15:00前,将
发行款入库情况通知中央国债登记结算有限责任公司(以下简称
国债登记公司)办理债权登记和托管,并委托国债登记公司对涉
及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上
海、深圳分公司分托管的部分,于债权登记日16:00通知证券登
记公司上海、深圳分公司。

如广东省财政厅在发行款缴款截止日前未足额收到中标承
销团成员应缴发行款,应于债权登记日15:00前通知国债登记公
司。国债登记公司办理债权登记和托管时,对广东省财政厅未收
到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管。对涉及证券登记
公司上海、深圳分公司分托管的部分,,国债登记公司应于债权登
记日16:00前书面通知证券登记公司上海、深圳分公司,后者在
办理债权登记和托管时,对广东省财政厅未收到发行款的相应债
权暂不办理债权登记和托管。对于未办理债权确认的部分,广东
省财政厅根据发行款到账情况另行通知国债登记公司处理。国债

登记公司如在债权登记日15:00前未收到广东省财政厅关于不
- 5 -
办理全部或部分债权登记的通知,证券登记公司上海、深圳分公
司未在债权登记日16:00前收到国债登记公司关于不办理全部
或部分分托管债权的通知,即办理全部债权登记和托管手续。

第十一条广东省财政厅按以下标准向承销团成员支付发
行费:3年期及以下(包括3年期)债券为发行面值的0.5‰,3
年期以上债券为发行面值的1‰。

第十二条在确认足额收到债券发行款后,广东省财政厅于
缴款日后5个工作日内(含第5个工作日)办理发行费拨付;若承
销团成员未按时、足额缴纳发行款,广东省财政厅不迟于收到该
承销团成员发行款和违约金后5个工作日内(含第5个工作日)
办理发行费拨付。

第十三条广东省政府债券于上市日(招标日后第3个工作
日)起,按规定在交易场所上市流通。

第三章还本付息
第十四条广东省财政厅不迟于还本付息日前5个工作日
(含第5个工作日)通过指定网站公布还本付息事项,并按照有关
规定办理广东省政府债券还本付息。

第十五条广东省财政厅应当不迟于还本付息日前2个工
- 5 -
办理全部或部分债权登记的通知,证券登记公司上海、深圳分公
司未在债权登记日16:00前收到国债登记公司关于不办理全部
或部分分托管债权的通知,即办理全部债权登记和托管手续。

第十一条广东省财政厅按以下标准向承销团成员支付发
行费:3年期及以下(包括3年期)债券为发行面值的0.5‰,3
年期以上债券为发行面值的1‰。

第十二条在确认足额收到债券发行款后,广东省财政厅于
缴款日后5个工作日内(含第5个工作日)办理发行费拨付;若承
销团成员未按时、足额缴纳发行款,广东省财政厅不迟于收到该
承销团成员发行款和违约金后5个工作日内(含第5个工作日)
办理发行费拨付。

第十三条广东省政府债券于上市日(招标日后第3个工作
日)起,按规定在交易场所上市流通。

第三章还本付息
第十四条广东省财政厅不迟于还本付息日前5个工作日
(含第5个工作日)通过指定网站公布还本付息事项,并按照有关
规定办理广东省政府债券还本付息。

第十五条广东省财政厅应当不迟于还本付息日前2个工

作日,将还本付息资金划至国债登记公司指定账户。国债登记公
- 6 -
司应当于还本付息日前2个工作日日终前,将证券交易所市场债
券还本付息资金划至证券登记公司账户。国债登记公司、证券登
记公司应按时拨付还本付息资金,确保还本付息资金于还本付息
日足额划至各债券持有人账户。

第四章法律责任
第十六条承销团成员违反本办法第十条规定,未按时足额
缴纳广东省政府债券发行款的,按逾期支付额和逾期天数,以当
期债券票面利率的两倍折成日息向广东省财政厅支付违约金。违
约金计算公式为:
违约金=逾期支付额×(票面利率×2÷当前计息年度实际天
数)×逾期天数
其中,当前计息年度实际天数指自起息日起对月对日算一年
所包括的实际天数,下同。

第十七条广东省财政厅违反本办法第十一条、第十二条规
定,未按时足额向承销团成员支付发行费的,按逾期支付额和逾
期天数,以当期债券票面利率的两倍折成日息向承销团成员支付
违约金。计算公式为:
违约金=逾期支付额×(票面利率×2÷当前计息年度实际
- 6 -
司应当于还本付息日前2个工作日日终前,将证券交易所市场债
券还本付息资金划至证券登记公司账户。国债登记公司、证券登
记公司应按时拨付还本付息资金,确保还本付息资金于还本付息
日足额划至各债券持有人账户。

第四章法律责任
第十六条承销团成员违反本办法第十条规定,未按时足额
缴纳广东省政府债券发行款的,按逾期支付额和逾期天数,以当
期债券票面利率的两倍折成日息向广东省财政厅支付违约金。违
约金计算公式为:
违约金=逾期支付额×(票面利率×2÷当前计息年度实际天
数)×逾期天数
其中,当前计息年度实际天数指自起息日起对月对日算一年
所包括的实际天数,下同。

第十七条广东省财政厅违反本办法第十一条、第十二条规
定,未按时足额向承销团成员支付发行费的,按逾期支付额和逾
期天数,以当期债券票面利率的两倍折成日息向承销团成员支付
违约金。计算公式为:
违约金=逾期支付额×(票面利率×2÷当前计息年度实际

天数)×逾期天数
- 7 -
广东省财政厅违反本办法第十五条规定,未按时足额向相关
机构支付还本付息资金而造成债券逾期兑付的,按逾期支付额和
逾期天数,以当期债券票面利率的两倍折成日息向债券持有人支
付罚息。计算公式为:
罚息=逾期支付额×(票面利率×2÷当前计息年度实际天
数)×逾期天数
第十八条国债登记公司、证券登记公司等机构,因管理不
善或操作不当,给其他方造成经济损失的,应当承担赔偿责任,
并追究相关责任人法律责任。

第五章附则
第十九条本办法下列用语的含义:
(一)招标日(T日),是指广东省政府债券发行文件规定
的广东省财政厅组织发行招投标的日期。

(二)缴款日(T+1日),是指广东省政府债券发行文件规
定的承销团成员将认购广东省政府债券资金缴入国家金库广东
省分库的日期。

(三)上市日(T+3日),是指广东省政府债券按有关规定
开始在交易场所上市流通的日期。

- 7 -
广东省财政厅违反本办法第十五条规定,未按时足额向相关
机构支付还本付息资金而造成债券逾期兑付的,按逾期支付额和
逾期天数,以当期债券票面利率的两倍折成日息向债券持有人支
付罚息。计算公式为:
罚息=逾期支付额×(票面利率×2÷当前计息年度实际天
数)×逾期天数
第十八条国债登记公司、证券登记公司等机构,因管理不
善或操作不当,给其他方造成经济损失的,应当承担赔偿责任,
并追究相关责任人法律责任。

第五章附则
第十九条本办法下列用语的含义:
(一)招标日(T日),是指广东省政府债券发行文件规定
的广东省财政厅组织发行招投标的日期。

(二)缴款日(T+1日),是指广东省政府债券发行文件规
定的承销团成员将认购广东省政府债券资金缴入国家金库广东
省分库的日期。

(三)上市日(T+3日),是指广东省政府债券按有关规定
开始在交易场所上市流通的日期。


(四)还本付息日,
- 8 -
是指广东省政府债券发行文件规定的投
资者应当收到本金或利息的日期。

第二十条本办法由广东省财政厅负责解释。

第二十一条本办法自公布之日起施行。

公开方式:主动公开
抄送:省档案馆。

广东省财政厅办公室2019年5月22日印发
- 8 -
是指广东省政府债券发行文件规定的投
资者应当收到本金或利息的日期。

第二十条本办法由广东省财政厅负责解释。

第二十一条本办法自公布之日起施行。

公开方式:主动公开
抄送:省档案馆。

广东省财政厅办公室2019年5月22日印发

  中财网

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